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重磅国常会部署进一步提高上市公司质量速看三大重点

发布时间:2021-10-25 09:27:16 阅读: 来源:防爆泵厂家

重磅!国常会部署进一步提高上市公司质量速看三大重点

国务院总理李克强9月23日主持召开国务院常务会议,部署进一步提高上市公司质量,保护投资者权益,推动资本市场持续平稳健康发展。

会议指出,按照党中央、国务院部署,进一步提高上市公司质量,有利于促进资本市场持续平稳健康发展,加大对实体经济的支持。

划重点:

围绕建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场,一要完善上市公司治理制度规则,落实控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员法定职责和责任,健全机构投资者参与公司治理的机制,推行内控规范体系。提高信息透明度和披露质量。

二要推动上市公司做优做强。支持优质企业上市。健全上市公司资产重组、收购和分拆上市等制度。完善上市公司再融资、发债等制度。允许更多符合条件的外国投资者对上市公司战略投资。完善标准,简化程序,畅通渠道,健全上市公司多元化退出机制。严厉打击规避退市行为。

三要发挥部门合力加强监管。稳妥解决股票质押风险、违规占用资金、违规担保等问题。对操纵市场、内幕交易等违法违规行为加大处罚力度,大幅提高违法违规成本。

重点一:完善上市公司治理规则

会议指出,要完善上市公司治理制度规则,落实控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员法定职责和责任,健全机构投资者参与公司治理的机制,推行内控规范体系。提高信息透明度和披露质量。

一方面,完善上市公司治理规则。证监会主席易会满在第二届“5·15全国投资者保护宣传日”活动上提出,以案为鉴,通过个案处置的“小切口”,进一步完善信息披露、公司治理等基础制度,强化控股股东、实控人、董监高等“关键少数”敬畏“上市”的意识,压实合规责任。

“通过多维度监管对上市公司合规行为进行管控,倒逼上市公司夯实主体责任,完善内部治理结构,标志着上市公司治理正在步入规则引领新阶段。”新时代证券首席经济学家潘向东认为。

另一方面,提高信息透明度和披露质量。“上市公司信息披露的真实性、完整性和及时性仍需强化,科创板、创业板更应明确注册制的信息充分披露原则,通过上市企业充分及时的信息披露,令投资者有充分机会了解详细真实的企业信息,从而自主识别、把握风险。”中国银河证券首席经济学家刘锋表示。

重点二:推动上市公司做优做强

会议指出,要推动上市公司做优做强。支持优质企业上市。健全上市公司资产重组、收购和分拆上市等制度。完善上市公司再融资、发债等制度。允许更多符合条件的外国投资者对上市公司战略投资。完善标准,简化程序,畅通渠道,健全上市公司多元化退出机制。严厉打击规避退市行为。

专家认为,监管部门一直强调把握好入口关,支持优质企业上市,同时,畅通出口关,通过多元化渠道实现劣质公司退市。

易会满曾介绍,再融资方面,将继续贯彻注册制理念,将再融资审核重点聚焦到关键发行条件上来,适时发布再融资审核指引,增强市场可预期性;推进再融资分类审核,对优质上市公司定向增发进一步优化流程,提高效率。同时,将进一步健全市场化法治化的多元退市机制,完善退市标准,简化退市流程,对触及强制退市标准的坚决予以退市。

重点三:发挥部门合力加强监管

会议指出,要发挥部门合力加强监管。稳妥解决股票质押风险、违规占用资金、违规担保等问题。对操纵市场、内幕交易等违法违规行为加大处罚力度,大幅提高违法违规成本。

一方面,发挥部门合力加强监管,各部门正在形成执法合力。证监会新闻发言人常德鹏9月18日在证监会新闻发布会上表示,近日,证监会稽查部门与公安经侦部门在深圳联合召开上市公司相关主体涉嫌财务造假等证券犯罪案件部署会,对13起重大典型案件的查办工作进行部署。这是监管执法机关全面落实对资本市场违法犯罪“零容忍”要求,进一步强化行政刑事执法协作,依法从严打击证券违法犯罪活动的重要举措。

另一方面,稳妥解决股票质押风险、违规占用资金、违规担保等问题,证监会党委9月21日召开理论学习中心组学习会指出,要守牢风险底线,切实维护市场稳健运行。更加突出“稳”的重要性,增强统筹大局的能力,加强宏观形势研判,努力走在市场曲线前面。坚持突出重点、标本兼治,健全防范化解股票质押、债券违约等重点领域风险的制度机制。

再者,对操纵市场内幕交易等违法违规行为加大处罚力度,大幅提高违法违规成本。

近期,上市公司实际控制人、高管人员操纵本公司股票或者内幕交易股票的案件时有发生。证监会通报的上半年案件办理情况显示,内幕交易案件多发态势得到一定遏制,恶性操纵市场案件仍然较多。上半年内幕交易案发数量呈下降趋势,利用并购重组、业绩大幅波动进行不公平交易仍较多发,避损型内幕交易案件同比增长。

从操纵市场案件看,实际控制人伙同市场机构操纵本公司股票价格案件时有发生。新三板挂牌公司太一云实际控制人为符合创新层条件,拉抬公司股价被立案调查。某上市公司实控人涉嫌动用数百个证券账户拉抬股价配合减持,非法获利数亿元。

证监会强调,将全面贯彻落实国务院金融委关于对资本市场违法行为“零容忍”的工作要求,坚决从重从快从严打击上市公司财务造假、恶性操纵市场及内幕交易等重大违法违规行为,综合运用一案多查、行政处罚、市场禁入、重大违法强制退市以及刑事追责、民事赔偿等全方位立体式追责机制,切实提高违法成本,净化市场生态,保护投资者合法权益。

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